證券代碼：834909          證券簡稱: 漢氏聯合         主辦券商：華融證券

            北京漢氏聯合生物技術股份有限公司

                          對外投資管理制度

                                （修訂版）

    本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶法律責任。

                                  第一章 總則

    第一條 為加強北京漢氏聯合生物技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）

對外投資活動的內部控制，規范對外投資行為，防范對外投資風險，保障對外投資安全，提高對外投資效益，依照《公司法》、《合同法》等國家法律法規，以及《北京漢氏聯合生物技術股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”），制定本制度。

    第二條 本制度規定了公司的對外投資原則、決策程序、審批權限、工作程

序、投資管理、投資后評價等內容。

    第三條 本制度所指“對外投資”是公司為獲取未來收益而將一定數量的貨

幣資金、股權、以及經評估后的房屋、機器、設備、物資等實物，以及專利權、技術等無形資產作價出資，進行的各種形式的投資活動。包括股權投資、債權投資和其他投資等，其形式包括但不限于對子公司、合營企業、聯營企業投資等各種形式的投資活動、通過收購、出售或其他方式導致公司對外投資資產增加或減少的行為、非經營性固定資產投資、委托貸款等。

    第四條 公司對外投資劃分為短期投資和長期投資兩大類：短期投資主要指

公司購入的能隨時變現且持有時間不超過一年(含一年)的投資；長期投資主要指公司投出的在一年內不能隨時變現或不準備隨時變現的各種投資。

    第五條 公司進行以利率、匯率和以商品為基礎的期貨、期權、權證等金融

衍生產品投資的，應制定嚴格的決策程序、報告制度和監控措施。未建立相應的決策程序、報告制度和監控措施，且未得到公司總經理辦公會議、董事會、股東大會批準的，不得進行上述投資。

    第六條 投資管理應遵循的基本原則：公司的投資應遵循國家的法律法規，

符合國家的產業政策；符合《公司章程》等法人治理制度的規定；符合政府監管部門及證券交易所有關規定；符合公司發展戰略和規劃要求，合理配置企業資源，創造良好經濟效益；同時必須謹慎注意風險，保證資金的安全運行。

    第七條 本制度適用于公司及其所屬控股子公司的一切對外投資行為。本制

度所稱控股子公司是指公司出資設立的全資子公司、公司的股權比例超過50%的子公司和其他合并報表范圍內的子公司。

                         第二章 對外投資的決策程序

    第八條 公司股東大會是公司的投資決策機構，公司的重大投資行為應由股

東大會審議通過。董事會、總經理辦公會議根據股東大會的授權，行使授權范圍內的投資決策權。

    第九條 董事會職責如下：

  （一）負責籌備董事會、股東大會對投資項目的審議；

  （二）負責或監督投資項目的工商登記；

  （三）負責與政府監管部門、股東、公司常年法律顧問、中介機構的聯絡、溝通；

  （四）負責根據股東大會的授權進行投資的具體實施。

    第十條 監事會負責對公司對外投資項目的決策程序、批準權限、投資管理、

投資后運行的合法合規性進行監督。

    第十一條 財務部負責投資的資金保障和資金的控制管理。

    第十二條 內部審計機構負責對投資項目實施過程的合法、合規性及投資后

運行情況進行審計監督。

    第十三條 公司其他部門按部門職能參與、協助和配合公司的投資工作。

    第十四條 公司董事會、監事會及其它有關機構，可以全面檢查或部分抽查

公司投資項目的決策程序及落實情況，任何人不得以任何形式、借口拒絕或逃避監督。

                         第三章 對外投資的審批權限

    第十五條 公司投資項目的批準應嚴格按照《公司法》及有關法律、法規和

《公司章程》等規定的權限履行審批程序。

    第十六條 公司股東大會和董事會授權總經理辦公會議的批準權限為：公司

單筆出資額低于公司最近一期經審計凈資產的10%的對外投資項目。

    第十七條 公司股東大會授權董事會的批準權限為：公司單筆出資額占公司

最近一期經審計凈資產的10%以上但不超過30％的對外投資項目。

    第十八條 公司股東大會審批單筆出資額占公司最近一期經審計凈資產30%

以上的對外投資項目。

    第十九條 公司發生投資事項按交易類型在連續十二個月內累計計算的，經

累計計算達到上述規定標準的，應按相關規定履行審批程序。已按上述規定履行審批程序的，不再納入相關的累計計算范圍。

                         第四章 對外投資的執行控制

    第二十條 公司在確定對外投資方案時，應廣泛聽取評估小組專家及有關部

門及人員的意見及建議，注重對外投資決策的幾個關鍵指標，如現金流量、貨幣的時間價值、投資風險等。在充分考慮了項目投資風險、預計投資收益，并權衡各方面利弊的基礎上，選擇最優投資方案。

    第二十一條 對外投資項目獲得批準后，由獲得授權的部門或人員具體實施

對外投資計劃，與被投資單位簽訂合同、協議，實施財產轉移的具體操作活動。

在簽訂投資合同或協議之前，不得支付投資款或辦理投資資產的移交；投資完成后，應取得被投資方出具的投資證明或其他有效憑據。

    第二十二條 公司對外投資項目完成后，應加強投資項目的后續管理監督，

防范風險，承擔投資資產的保值增值責任。

    第二十三條 公司應該認真履行出資人和股東的義務，按照有關規定向被投

資單位派出董事、監事和高級管理人員。

    公司委派到被投資單位的董事、監事和高級管理人員應當履行職責，維護公司的合法權益，監督被投資單位建立和完善各項管理制度，定期向公司通報被投資單位的經營情況、財務狀況及其他重大事項。

                         第五章 對外投資的投資處置

    第二十四條 公司應當加強對外投資項目資產處置環節的控制，對外投資的

收回、轉讓、核銷等必須依照本辦法及有關制度規定的金額限制，經過公司股東大會、董事會決議通過或董事長決定后方可執行。

    第二十五條 公司對外投資項目終止時，應按國家關于企業清算的有關規定

對被投資單位的財產、債權、債務等進行全面的清查；在清算過程中，應注意是否有抽調和轉移資金、私分和變相私分資產、亂發獎金和補貼的行為；清算結束后，各項資產和債權是否及時收回并辦理了入賬手續。

    第二十六條 財務部應當認真審核與對外投資資產處置有關的審批文件、會

議記錄、資產回收清單等相關資料，并按照規定及時進行對外投資資產處置的會計處理，確保資產處置真實、合法。

                         第六章 對外投資的檔案管理

    第二十七條 審議對外投資項目召開的董事會和股東大會所形成的決議、會

議記錄等會議資料應當連同法定代表人或授權代表簽署的出資決定、投資合同或協議、項目的可行性報告等應作為備查文件給予存檔。

                                  第七章 附則

    第二十八條 本制度經公司股東大會通過后生效。

    第二十九條 本規則中，“以上”、“以下”均包括本數，“低于”不包括

本數。

    第三十條 本制度由公司董事會負責解釋。

                                         北京漢氏聯合生物技術股份有限公司

                                                                       董事會

                                                               2016年11月4日